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道德与合规
员工职业操守管理办法
第一章总则
第一条为规范员工职业操守，提高员工职业道德和业务素质，维护公司信誉，根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，制定本办法。
第二条本办法适用于公司所有在岗员工。
第二章管理与考核
第三条公司将员工遵守本办法的情况纳入合规管理，结合《合规手册》、《岗位问责管理规定》、《员工礼仪规范制度》、《劳动纪律考核办法》、《劳动合同制度实施细则》等人力资源规章制度的执行，建立可持续的评价和监督机制。
第四条员工遵守职业操守的考核由合规与风险控制部、人力资源部负责。考核可以采取现场检查、抽查、书面测试等方式，通过合规绩效考核，确定
员工的评分，将合规绩效考核结果直接纳入人力资源的绩效考核管理。
第五条员工违反职业操守的有关规定，按照以下方式处理：
(一)构成违反国家的法律法规的，依法移送有关机关;
(二)构成违反公司的规章制度的，依据有关规定进行相应处理;
(三)尚未构成违反法律法规或公司的规章制度的，由考核部门根据实际情况给予通报批评、合规绩效考核扣分、试用期考核扣分等处理，经总裁审核后执
行。
第三章职业操守
第六条员工应知法守法，维护国家利益和金融安全。履行法律义务，保守国家机密和商业秘密。尊重创造，保护知识产权和专利。实事求是，客观、真实
反映公司业务活动信息。
第七条员工应规范操作，提高风险防范与控制的意识，根据业务操作流程认真完成相关工作，加强业务学习，熟练掌握业务技能，具备任职岗位所应具备
的相关资格。
第八条员工应遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则，自觉抵制低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争手段。
第九条员工应做到客户至上，诚实守信，优质服务。执行岗位问责机制，热情接待，语言文明，举止大方，尊重客户隐私。
第十条员工应热心公益，奉献爱心，公私分明，勤俭节约。
第十一条员工遇到利益冲突，应主动回避;办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避;不从事与
本机构有利害关系的第二职业。
第十二条员工投资股票应遵守有关法律法规和公司的有关规定，不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票;不得挪用公款和客户资金买卖股票;
不得用本人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票。
第十三条员工应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒。在社会交往和商业活动中，廉洁从业，不得接受或给予客户任何形式的非法利益。
第十四条员工应自觉抵制内幕交易，不得利用内幕信息牟取个人利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。拒绝洗钱，及时报告大额交易和可
疑交易，履行反洗钱义务。
第十五条董事、监事和高级管理人员除了遵守第六条至第十四条所列内容外，还应遵守以下职业操守：
(一)认真执行国家方针政策，恪守职业道德，服从国家宏观调控，维护大局。善于管理，公道正派，作风民主，坚持原则。履行社会责任。
(二)忠实履行受托人责任和经营管理职责，组织制定科学发展战略，科学决策，谨慎用权，防范风险，远离职务犯罪。
(三)以身作则，自觉遵守本指引并承担组织公司员工遵守本指引的责任。
(四)知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识。
(五)适度参与公共活动，远离违法及不良行为，不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益。
(六)细化管理，重点监控，明确公司关键岗位特殊职业操守并组织关键岗位从业人员遵守。
第四章附则
第十六条本办法由合规与风险控制部、人力资源部负责解释。
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